FIU verschärft VASP-Prüfungen zur Verifizierung der Compliance-Systeme in der Praxis

Prognose-Trendbericht nach Zeitraum

Die Financial Intelligence Unit Südkoreas, oder FIU, wird damit beginnen zu prüfen, ob registrierte Anbieter von virtuellen Vermögenswerten ihre Organisationen, Personalbesetzung, Computersysteme, interne Kontrollen und Compliance-Rahmenbedingungen in der Praxis tatsächlich betreiben.

Die FIU hat ein „2026 Addendum Filing Implementation Status Form“ erstellt, das 44 wichtige Prüfungsaspekte enthält, die registrierte VASPs einreichen müssen, berichtete Etoday am 7. September. Dieser Schritt folgt auf Revisionen des Act on Reporting and Use of Certain Financial Transaction Information, die am 20. August in Kraft getreten sind und die Anforderungen für die Einreichung von VASP-Meldungen für bestehende Betreiber verschärfen.

Bestehende VASPs müssen die Ergänzungsmeldung bis zum 20. November abschließen und sich einer Prüfung unter den strengeren Standards unterziehen. Die Meldeanforderungen wurden erweitert und umfassen nun die finanzielle Lage, die soziale Glaubwürdigkeit und die Eignung der Hauptaktionäre sowie Organisation, Personal, Computersysteme, interne Kontrollen und Compliance-Rahmenbedingungen.

Das Statusformular enthält insgesamt 44 Prüfungsaspekte: 17 beziehen sich auf Organisation, Personal, Computersysteme und interne Kontrollen, und 27 sind an Compliance-Rahmenbedingungen gebunden. Innerhalb des Compliance-Abschnitts wird die FIU 15 Punkte zur Geldwäschebekämpfung, acht Punkte im Zusammenhang mit dem Virtual Asset User Protection Act und vier Punkte zu anderen Nutzersutzmaßnahmen prüfen. Unternehmen müssen ihren Betriebsstatus für jeden Punkt, unterstützende Dokumente, die dies belegen, sowie Informationen sowohl zum Ersteller als auch zum Prüfer einreichen.