SEC warnt vor KI-'Superintelligenz' und Tokenisierung als systemische Marktrisiken

In Kürze

• Die Division of Examinations der SEC hat ihre Prioritäten für das Geschäftsjahr 2027 veröffentlicht und dabei erstmals explizit „Superintelligenz und andere fortschrittliche Technologien“ als Bereich mit erhöhter Prüfungsintensität genannt.
• Die Tokenisierung schaffte es ebenfalls auf die Liste unter den Risiken der sich entwickelnden Marktinfrastruktur, neben den Reformen des Treasury-Clearings – ein Signal, dass Broker-Dealer, Berater und Transferstellen mit der Aufmerksamkeit der Prüfer für tokenisierte Produkte rechnen sollten.
• Die Prioritäten gelten für die mehr als 34.000 Registrierten der Division.

Die Division of Examinations der SEC hat am Donnerstag ihre Prioritäten für das Geschäftsjahr 2027 veröffentlicht, und versteckt in der Acht-Punkte-Liste nannte sie „Superintelligenz und andere fortschrittliche Technologien, die den Marktbetrieb, die Compliance, die Betrugsprävention und den Anlegerschutz beeinflussen können“, als Teil ihres offiziellen Prüfungsleitfadens.

Der allgemeinere Punkt zu Technologien ordnet KI einer Kategorie namens „aufstrebende Technologien“ zu, was auch die Absicht der Division signalisiert, zu prüfen, wie KI-Tools die Compliance-Programme und die Betrugserkennung bei den Registrierten beeinflussen.