Como e Por Que Exchanges de Cripto Compartilham Dados: Advogados Explicam

Natureza Jurídica da Cooperação

O fator chave na forma como uma exchange responde a uma solicitação de uma determinada autoridade é a sua jurisdição, dizem os especialistas. 

Se uma exchange estiver registrada, licenciada ou listada como provedora de serviços em um determinado país, ou estiver efetivamente prestando serviços nesse mercado, ela fica sob o controle dos reguladores desse estado e é obrigada a responder às suas solicitações, disse o advogado sênior da Juscutum, Daniil Voloshchuk, à Incrypted: 

“Esta obrigação é direta e não requer procedimentos internacionais, pois decorre dos termos de licenciamento e da legislação nacional, e o descumprimento acarreta multas, medidas de supervisão, suspensão ou revogação da licença e, em alguns casos, responsabilidade pessoal para os dirigentes (incluindo o oficial de compliance).”

Dependendo da jurisdição, uma solicitação pode vir de investigadores, promotores, tribunais, órgãos de investigação financeira, autoridades fiscais e outras agências competentes, disse Hanna Voievodina.

Como funciona este processo legalmente? 

1. Documentação: o órgão de investigação abre um caso e identifica a exchange, a conta, os endereços de carteira, as hashes de transação, os detalhes de contato do suspeito e outros identificadores que podem ser usados para estabelecer sua ligação com criptoativos. 
2. Preparação da solicitação: os investigadores então elaboram a própria solicitação ou obtêm autorização judicial ou do Ministério Público. A solicitação geralmente inclui o nome da autoridade solicitante, o funcionário responsável e seus contatos, o número do caso, o contexto factual, a qualificação jurídica, os dados específicos, o período de tempo e a finalidade do uso dos dados solicitados. 
3. Envio da solicitação: a solicitação é enviada através do canal de comunicação fornecido pela exchange. Isso pode incluir portais de solicitação dedicados ou e-mail oficial.  
4. Análise da exchange: a equipe jurídica da plataforma de cripto verifica a autenticidade do requerente, a jurisdição, a base legal e o escopo territorial da solicitação. 
5. Esclarecimento: se necessário, a exchange pode solicitar a redução do escopo da solicitação, esclarecer certos pontos ou contestar. Além disso, pode preservar os dados solicitados até que um documento mais fundamentado seja recebido — por exemplo, uma ordem judicial. 
6. Transferência de dados: se a solicitação for aprovada, a exchange fornece as informações solicitadas aos investigadores.