CFTC 在 Fundsz 加密货币欺诈案中获得 $31 mn 判决

佛罗里达州的一名联邦法官下令 Brian Early 和 Alisha Ann Kingrey 支付超过 $31 mn 的赔偿金和民事罚款，原因是他们在涉及 Fundsz 的加密货币和贵金属欺诈中扮演的角色，据 U.S. Commodity Futures Trading Commission 称。

U.S. District Court for the Middle District of Florida 对 Early 和 Kingrey 作出了缺席判决，他们是 CFTC 在 2023 提交的一起诉讼中的被告。

该案涉及 Fundsz，这是一家未经注册的交易机构，监管机构指控其通过承诺保证投资回报诈骗了超过 9,000 人。

法院判令 Early 和 Kingrey 支付 $15.73 mn 的赔偿金和另外 $15.75 mn 的民事罚款。他们还被永久禁止进行交易并在 CFTC 注册，并被禁止进一步违反 Commodity Exchange Act 及相关规定。

据 CFTC 称，Early 和 Kingrey 担任 Fundsz 的董事会成员和社交媒体版主。法院认定他们对预期利润、投资风险和 Fundsz 的历史交易业绩作出了虚假或误导性的陈述。

Fundsz 告诉参与者，他们的资金将通过专有算法进行交易，并可在 180 天后连同利息一起提取。CFTC 指控该公司并未按其陈述交易客户资金，而是报告了虚构的每周收益。

据监管机构称，Early 和 Kingrey 通过 Telegram 与客户聊天来推广 Fundsz。法院认定他们歪曲了历史每周利润并淡化了亏损风险。法院发现，在得知 CFTC 的调查后，他们开始撤回早先的盈利主张，并努力清除 Fundsz 的社交媒体痕迹。

Early 没有立即回应置评请求。Kingrey 否认欺诈投资者，并表示她从未亲身见过 Fundsz 创始人 Rene Larralde。她还表示，在当局冻结公司资产之前，客户一直持续收到付款，并称她没有经济能力支付法院的处罚。

针对 Early 和 Kingrey 的命令是在涉及 Larralde 遗产和 Juan Pablo Valcarce 的单独同意令之后作出的。法院认定，Fundsz 的创始人兼控制人 Larralde 以及 Valcarce 欺骗参与者投资该业务。

法院还发现 Larralde 挪用投资者资金用于个人用途。

Larralde 于 2023 去世。他的遗产代表同意将用投资者资金购买的一处住宅的所有权以及超过 $2.7 mn 的其他资产移交给法院指定的接管人。预计将通过接管程序向投资者返还约 $4mn。

Valcarce 被永久禁止进一步实施该案中提到的违规行为，并受到了永久注册和交易禁令。缺席判决和同意令解决了 CFTC 对 Fundsz 执法行动中的剩余指控。