仮想通貨取引所がユーザーデータを共有する理由と方法：弁護士が解説

協力の法的性質

専門家によると、取引所が特定の当局からの要請にどのように対応するかを決定する主な要因は、その管轄区域です。

取引所がある特定の国で登録、ライセンス取得、またはサービスプロバイダーとして記載されている場合、あるいはその市場で事実上サービスを提供している場合、その取引所はその国の規制当局の管轄下にあり、要請に対応することが求められます。Juscutumのシニア弁護士、Daniil Voloshchuk氏はIncryptedに対し、次のように述べています。

「この義務は直接的なものであり、国際的な手続きを必要としません。ライセンス条件や国内法から生じるものであり、遵守を怠ると罰金、監督措置、ライセンスの停止または取消、そして場合によっては役員（コンプライアンス担当者を含む）の個人的な責任を伴います。」

管轄区域に応じて、要請は捜査官、検察官、裁判所、金融捜査機関、税務当局、およびその他の管轄機関から行われる可能性がある、とHanna Voievodina氏は述べています。

このプロセスは法的にどのようなものですか？

1. 文書化：捜査機関が事件を開始し、取引所、アカウント、ウォレットアドレス、取引ハッシュ、容疑者の連絡先、および暗号資産との関連性を立証するために使用できるその他の識別情報を特定します。
2. 要請の準備：捜査官はその後、自ら要請書を作成するか、裁判所または検察の許可を得ます。要請には通常、要請機関の名称、担当官とその連絡先、事件番号、事実背景、法的資格、特定のデータ、期間、および要請されたデータの使用目的が含まれます。
3. 要請の提出：要請は、取引所が提供する通信チャネルを通じて提出されます。これには、専用の要請ポータルや公式メールが含まれる場合があります。
4. 取引所による審査：暗号資産プラットフォームの法務チームが、申請者の真正性、管轄区域、法的根拠、および要請の地理的範囲を確認します。
5. 明確化：必要に応じて、取引所は要請の範囲を狭めるよう求めたり、特定の事項を明確にしたり、異議を唱えたりすることがあります。さらに、裁判所命令などのより裏付けのある文書が受領されるまで、要請されたデータを保持する場合もあります。
6. データの転送：要請が承認されると、取引所は要請された情報を捜査官に提供します。

同時に、そのような情報の範囲は要請の内容と必要最小限の原則によって決定される、とHanna Voievodina氏は強調しました。

取引所は要請への遵守を拒否できますか？

取引所による法執行機関への顧客データの提供は、すべての場合において義務であるわけではありません。

「暗号資産取引所は、いかなる国の法執行機関にも開放されているグローバルなデータベースではありません。適切な要請とは、『Ivan Ivanovに関するすべての情報を提供せよ』というものではありません。対象事項、法的根拠、特定の捜査との関連性があり、十分に具体的である必要があります」とKarina Klymenko氏は指摘します。